客户案例

【ror体育】投保基金公司通报券商交易系统异常

文字:[大][中][小] 手机站 2022-08-07     浏览次数:    

  系统出现异常,当中有的是“虚增”客户资金,客户使用“虚増”资金后账户出现透支,还有的多收了客户资金。相关案例显示,客户使用“虚增”资金后,账户出现透支2.8亿元;而多

  近日,中国证券投资者保护基金公司通过监控发现,近期3家证券公司极速交易系统和集中交易系统出现异常——有的“虚增”客户资金,客户使用“虚増”资金后账户出现透支,还有的多扣收了客户资金。

  例如,案例一:“虚増”两名客户资金合计1.95亿元。2022年6月10日8时45分,A证券公司发现极速交易系统未进行开市前的例行重启,于8时48分按照操作流程进行重启。由于该公司极速交易系统主备服务器切换存在缺陷,在系统主服务器未执行关闭的情况下重启了备服务器,【ror体育】备用服务器切换成主服务器后触发了数据初始化流程,导致极速交易系统再次从集中交易系统同步了客户资金等初始化数据,“虚増”两名客户资金合计1.95亿元。客户使用虚増资金进行了证券交易,日终清算后客户资金账户出现透支合计5022.26万元。当日,该公司使用自有资金垫付了透支款,次日客户弥补了透支款。

  案例二则是有券商多扣收客户融券红利资金超过80万元。案例三是有券商系统缺陷,导致客户使用“虚增”资金后账户透支2.8亿元。

  那么,造成上述三起异常案例的原因,又是什么呢?一位券商资深网络金融人士在微信上向记者表示,“估计主要是系统故障和参数设置故障引起的,多半是IT部门责任居多。”

  中国证券投资者保护基金公司分析指出,上述3个案例中,相关证券公司的技术系统存在不同程度的缺陷。【ror体育】在上述的案例一和案例二中,证券公司极速交易系统主备服务器切换、极速交易系统与集中交易系统信息交互出现异常,致使客户资金管控失效;在案例三中,证券公司集中交易系统对“一笔委托、多笔成交”涉及的清算场景考虑不充分,系统上线对于不同场景的论证和测试不足,导致“虚增”客户资金。在应急处置中,【ror体育】案例一和案例二的证券公司虽及时发现了问题,但由于应急处置的操作流程执行错误、应急预案场景不够全面,未能有效解决问题,致使引发了其他风险隐患。

  同时,中国证券投资者保护基金公司还请各证券公司按照《证券基金经营机构信息技术管理办法》有关规定,高度重视技术系统问题引发的客户交易结算资金安全风险,采取措施完善相关工作。一是要强化安全管理,【ror体育】完善公司技术系统安全运营的制度措施,健全系统升级、安全评估、应急处置等方面的操作规范,【ror体育】完善安全复核校验机制。二是要对信息技术服务商提供的产品进行有效把关,清晰、准确、完整掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容,保障信息系统安全稳定运行。三是要完善应急预案,丰富应急场景,加强业务人员培训,确保关键岗位的应急保障能力,避免因操作不当引发安全事故。

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